廣東理工學院2020年專插本《證券投資學》考試大綱

Ⅰ.考試性質

普通高等學校本科插班生招生考試是由專科畢業(yè)生參加的選拔性考試。《證券投資學》課程是廣東理工學院招收專科畢業(yè)生入讀金融工程專業(yè)的考試課程之一。學校根據(jù)考生的成績，按已確定的招生計劃，德、智、體全面衡量，擇優(yōu)錄取。該考試具有較高的信度、較高的效度、必要的區(qū)分度和適當?shù)碾y度。

Ⅱ.考試內容和要求

基本要求：著重考核應試者能否熟練掌握新常態(tài)下證券投資領域的基本理論概念和基本原理，把握各種金融工具特別是證券投資工具的特性，了解新常態(tài)下的各種投資環(huán)境，是否能分析各種證券投資機會，制定最佳的投資管理策略。從而檢查應試者是否達到《高等學校金融專業(yè)教學大綱》的基本要求。

第一章  證券市場導論

1.考試內容

（1）證券市場的內涵、結構體系、特征、功能。我國證券市場的發(fā)展特點。

（2）證券投資的的基本概念。投資工具的分類及特征。

2.考試要求

（1）熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論和職業(yè)道德規(guī)范

（2）掌握證券市場的定義、特質和基本功能；掌握股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類。

第二章  證券投資收益與風險管理

1.考試內容

（1）證券投資收益、股票投資收益、債權投資收益。

（2）證券投資收益的計算。

（3）證券投資的風險及其衡量：風險的類型、風險判斷與分析、風險的衡量、風險與報酬的關系。

（4）證券投資組合理論及應用。

2.考試要求

（1）了解證券投資收益與風險的特點；掌握系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險對投資收益的影響。

（2）熟悉并掌握防范證券投資風險的基本對策。

第三章  證券市場監(jiān)督

1.考試內容

（1）證券市場監(jiān)管的原則、依據(jù)、方針、手段、體制。我國的證券監(jiān)管體制。

（2）證券監(jiān)管法律體系。證券發(fā)行、證券交易、公司治理等

（3）證券市場監(jiān)管的內容。對證券發(fā)行市場的監(jiān)管、對證券流通市場的監(jiān)管、對證券交易的監(jiān)管、對上市公司的監(jiān)管、對投資者的監(jiān)管、對證券中介機構的監(jiān)管。

2.考試要求

（1）掌握證券市場監(jiān)管的概念，以及證券市場監(jiān)管的主體、對象、目標、方式、手段。

（2）熟悉證券市場監(jiān)管法律體系。

第四章  證券市場交易

1.考試內容

（1）證券交易的概念、原則、種類。開戶的程序。

（2）委托與競價成交、競價的原則、清算、交割與過戶。

2.考試要求

（1）了解股票開戶手續(xù)。

（2）掌握股票交易競價規(guī)則、股票交易基本流程。

第五章  股票投資

1.考試內容

（1）股份有限公司的設立程序。股票的概念、性質、分類、特點。

（2）股票發(fā)行程序。

（3）股票投資實務。

2.考試要求

（1）了解股份公司制度

（2）掌握股票發(fā)行程序、股票上市規(guī)則及其程序；掌握股票承銷相關內容。

第六章  債券投資

1.考試內容

（1）債券的定義、特征、分類。債權市場的功能。

（2）國債的品種與發(fā)行認購。債券投資收益。

（3）債券投資實務及風險防范。

2.考試要求

（1）了解和熟悉各種債券特點；熟悉我國國債的基本類型。

（2）掌握債券審核發(fā)行程序、債券承銷方式及其條件。

第七章  證券投資基金的運作與管理

1.考試內容

（1）證券投資基金的概念、特點、類型等。

（2）證券投資基金與股票、債權的比較、資產(chǎn)凈值的計算等。

（3）證券投資基金當事人及職責、證券投資基金的設立、發(fā)行和銷售。

（4）證券投資基金的收益分配與拆分、證券投資基金的變更、終止及清算。

2.考試要求

（1）了解證券投資基金的設立原則、程序、交易方式等基本內容。

（2）掌握開放式基金與封閉式基金的運作過程、證券投資基金公司管理內容、證券投資基金監(jiān)管要求。

第八章  證券投資基本分析

1.考試內容

（1）證券投資基本分析、宏觀經(jīng)濟分析。

（2）證券投資的行業(yè)分析、證券投資的公司基本素質分析。

（3）投資心理分析。

2.考試要求

（1）掌握證券投資分析的基本內容，理解基本分析方法。

（2）理解和掌握影響證券市場行情的主要宏觀因素。

（3）掌握法人治理機構的主要內容、公司分析的基本內容與方法。

第九章  證券投資技術分析

1.考試內容

（1）技術分析的含義、三個假設、操作原則及應用方法。

（2）技術分析的基本圖形：K線的起源和畫法、K線圖分析、K線組合形態(tài)、K線的實際應用。

（3）技術分析的主要方法：波浪理論、形態(tài)趨勢分析、移動平均線。

（4）技術分析指標。

（5）證券投資操作技巧。

2.考試要求

（1）理解證券投資技術分析的基本內容，掌握證券投資技術分析基本流派的分析方法。

（2）理解和掌握K線圖的畫法與基本圖形。

（3）掌握股票價格走勢的基本形態(tài)、幾種基本技術分析指標。

第十章  證券投資相關法律法規(guī)

1.考試內容

（1）證券法的概念、立法準則、適用范圍、主要內容。

（2）證券投資基金法、證券投資其他相關法律法規(guī)。

2.考試要求

（1）了解證券法的基本原則；掌握證券發(fā)行與交易的法律規(guī)定；掌握證券投資基金法的適用范圍。

（2）了解信托法、證券投資者保護基金管理辦法、證券公司監(jiān)管條例、證券公司風險處置條例等與證券投資相關的法律法規(guī)。

Ⅲ.考試形式及試卷結構

一、考試形式

閉卷，筆試，試卷滿分為100分，考試時間為120分鐘。

二、試卷內容比例

第一章 證券市場導論                約占5%

第二章 證券投資收益與風險管理      約占10%

第三章 證券市場監(jiān)督                約占10%

第四章 證券市場交易     約占10%

第五章 股票投資         約占15%

第六章 債券投資         約占5%

第七章 證券投資基金的運作與管理     約占5%

第八章 證券投資基本分析             約占10%

第九章 證券投資技術分析             約占20%

第十章 證券投資相關法律法規(guī)         約占10%

三、試卷題型比例

1.單項選擇題   占10%

2.不定項選擇題 占20%

3.判斷題       占10%

4.名詞解釋     占20%

5.簡答題       占20%

6.計算題       占20%

四、試卷難易度比例

試題按其難度分為容易題、中等題、難題，三種試題分值的比例為4:4:2。

Ⅳ.參考書目

《證券投資學（第二版）》學生用書，余學斌主編，北京科學出版社（2016年）出版。

Ⅴ.題型示例

一、單項選擇題（每小題1分，10題共10分）。

1.證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（   ）原則，即對同一評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

A.客觀性          B.公平性

C.一致性          D.獨立性

二、不定項選擇題（每小題2分，10題共20分）。

6.根據(jù)《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，認定內幕交易行為，要從（   ）等方面認定“相關交易行為明顯異常”。

A.時間吻合程度       B.交易背離程度

C.利益關聯(lián)程度       D.投資收益狀況

三、判斷題（每小題1分，10題共10分）

11.國內A股市場采取的是T+1的交易制度（  ）

四、名詞解釋（每小題2分，10題共20分）。

16.有價證券

五、簡答題（每題5分，4題共20分）。

21.簡要說明證券的分類。（5分）

六、計算題（每題5分，4題共20分）。

25.A股票一年前的價格為100元，一年中的稅后股息為1元，現(xiàn)在的市價為110元。不考慮交易費用，求：一年內該股票的收益率是多少？

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